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银华上证5年期国债指数:更新招募说明书(2018年第2号)

2019-03-19 15:58

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年12月5日,有关净值表现截

  止日为2018年9月30日,所披露的投资组合为2018年第3季度的数据(财务数据未

  明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

  “《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公

  开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

  信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资

  基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)《银华上证5

  年期国债指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

  三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

  银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监

  基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人

  民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业

  证券股份有限公司(出资比例26.10%)、东北证券股份有限公司(出资比例

  18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例0.90%)、杭州银华聚义投资合

  伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、杭州银华致信投资合伙企业(有限合伙)

  (出资比例3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.22%)。

  公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。

  公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9

  董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委

  况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。

  FOF投资管理部、研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理

  部审计部、深圳管理部等25个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海

  业者,已从业20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的

  研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托

  全国政协委员,中国社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生导师,

  心(后更名为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京

  会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾问,北京注册

  总经理、合规总监、副总裁,第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。

  市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副

  核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主

  题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理,

  理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证

  限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。

  中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理(北

  瞿灿女士:硕士学位。2011年至2013年任职于安信证券研究所;2013年加

  盟银华基金管理有限公司,曾担任研究员、基金经理助理职务。2015年5月25

  日至2017年7月13日担任银华永益分级债券型证券投资基金基金经理,自2015

  年5月25日起兼任银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)基金经理,

  2016年2月15日至2018年9月6日兼任银华永利债券型证券投资基金基金经

  理,自2016年3月18日至2018年8月22日兼任银华合利债券型证券投资基金

  基金经理,自2016年4月6日起兼任银华双动力债券型证券投资基金基金经理,

  自2016年10月17日起兼任银华增强收益债券型证券投资基金基金经理,自2018

  年6月27日起兼任本基金、银华上证10年期国债指数证券投资基金、银华中证

  债-10年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金及银华中债AAA信用债指

  数证券投资基金基金经理,自2018年12月7日起兼任银华安盈短债债券型证券

  有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划

  基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、

  姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股

  份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公

  成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有

  资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领

  年10月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究

  天同(万家)基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币

  金,在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、

  公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8月加入银华基金管理股份有限

  李晓星先生,硕士学位,2006年8月至2011年2月任职于ABB(中国)有

  限公司,历任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3

  金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

  2)上述关于内部控制制度的披露线)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内

  截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33

  岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高

  社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投

  贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐

  为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证

  券投资基金874只。自2003年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、

  英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上

  共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,获得

  控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

  办法》、基金合同及其他有关规定,经中国证监会2016年11月8日证监许可

  本基金募集期募集及利息结转的基金份额共计200,008,219.04份,其中A

  本基金基金合同生效日为2016年12月5日,《基金合同》生效后,连续20

  个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元

  销机构和其他销售机构的销售网点。具体的销售机构名单详见本招募说明书“五、

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的

  有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时

  低申购金额。投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  投资人赎回本基金A类基金份额所适用的赎回费率按持有期限的长短分档,

  <如下所示:

  (2)C类基金份额赎回费率

  <投资人赎回本基金C类基金份额所适用的赎回费率按持有期限的长短分档,

  登记等各项费用,不列入基金财产。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费

  <率按单笔分别计算。

  应赎回费总额的25%。其中,对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全

  施日前按照《信息披露办法》等相关法律法规的有关规定在指定媒介上刊登公告。

  其对应的申购费率为0.40%,假设申购当日本基金A类基金份额净值为1.0600

  申购当日A类基金份额净值为1.0600元,则其可得到5,637.82份本基金A类基

  份额净值为1.0600元,则其可得到4,716.98份本基金C类基金份额。

  例5:某投资人赎回本基金A类基金份额10,000份,持有时间为60天,对

  应的赎回费率为0.20%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.1480元,则其可

  即:某投资人持有10,000份本基金A类基金份额60天后赎回,假设赎回当

  日本基金A类基金份额净值是1.1480元,则其可得到的净赎回金额为11,457.04

  例6:某投资人赎回本基金C类基金份额10,000份,持有时间为20天,对

  应的赎回费率为0.50%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.1560元,则其可

  即:某投资人持有10,000份本基金C类基金份额20天后赎回,假设赎回当

  日本基金C类基金份额净值是1.1560元,则其可得到的净赎回金额为11,502.20

  回开放日(T日)的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊

  投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的

  投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当前一估值日基金资产净值50%以上的

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的

  额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

  放日基金总份额的20%时,基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申

  请中超过上一开放日基金总份额20%的部分(不含20%),基金管理人可以延期办

  额20%的部分(含20%),基金管理人可以采取全额赎回或部分延期赎回的方式,

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传线年期国债指数证券投资基金更新招募说明书

  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

  80%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,现

  为基础,综合考虑跟踪效果、操作风险等因素构成组合,并根据本基金资产规模、

  比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年化跟踪误差不超过2%。

  于基金资产的80%,其中上证5年期国债指数成份券的比例不低于本基金非现金

  值的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

  除上述第(2)、(7)、(8)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金

  份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

  10.2本基金本报告期末未持有股票,因此本基金不存在投资的前十名股票超出

  类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国

  的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,

  许可使用基点费的收取标准为本基金的资产净值的0.015%/年,标的指数许可使

  用基点费的收取下限为每季人民币2.5万元(即不足2.5万元按照2.5万元收取)。

  计费期间不足一季度的,以实际天数占当季度天数的比例乘以2.5万元和实际累

  金托管人核对一致后,由基金托管人于每年1月、4月、7月、10月的前十个工

  使用基点费。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。

  (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

  额持有人更为有利的清算方法,本基金财产的清算可按该方法进行,并及时公告,

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  记机构、其他基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、

  日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  10%)以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前

  注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,

  额持有人更为有利的清算方法,本基金财产的清算可按该方法进行,并及时公告,

  证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

  80%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,现

  行的证券,不超过该证券的10%,但本基金跟踪标的指数的指数化投资部分不计

  金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,

  值的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

  除上述第(2)、(7)、(8)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金

  券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

  基金托管人发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及

  集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基

  户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规

  业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

  净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入

  金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会

  审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6

  月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括

  保管,保管期限自基金账户销户之日起不得少于20年。基金管理人和基金托管人

  应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册,保管期限为15年。保管方式

  每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内

  容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金

  份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》

  份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金